米CFTC、バイナンスとその創業者趙長鵬を提訴

2023年3月27日、米国商品先物取引委員会（CFTC）は、チャンポン・ジャオ氏とバイナンス・プラットフォームを運営する3名が商品取引法（CEA）とCFTC規制に複数回違反したとして、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所に民事訴訟を起こしたと発表した。訴状では、バイナンスの元最高コンプライアンス責任者サミュエル・リム氏がバイナンスの違反行為を幇助したとも非難されている。

訴訟では、Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited（総称してBinance）が、意図的に不透明な合弁事業を通じてBinanceの集中型デジタル資産取引プラットフォームとその他多数の法人を運営し、趙氏がBinanceの所有者兼CEOとして経営権を握っていたと主張されている。被告らは商業上の利益のために計算された規制裁定戦略に従事しながら、CEA の適用可能な規定を故意に無視することを選択したとされています。

CFTCは被告らに対する継続中の訴訟において、不当利得の返還、民事罰金、取引および登録の永久禁止、そしてCEAおよびCFTCの規制に対するさらなる違反に対する永久差し止め命令を求めている。

「本日の執行措置は、CFTCが米国の投資家を保護することを妨げる法廷、あるいは法廷がないという主張は存在しないことを示している。CFTCは今後も、非常に不安定でリスクの高いデジタル資産市場における不正行為を検出し、阻止するために、その権限をすべて行使していくことを明確にしてきた」とCFTCのロスティン・ベーナム委員長は述べた。 「バイナンスは何年もの間、CFTCの規則に違反していることを認識しており、資金の流れを維持し、コンプライアンスを回避するために積極的に取り組んできました。これは、CFTCが米国法の意図的な回避を容認しないという、デジタル資産業界のすべての人々への警告となるはずです。私は、この措置を講じたCFTCの執行チームの勤勉さと献身、そしてデジタル資産分野における違法行為に対処するための懸命な取り組みを称賛します。」

「被告らが米国法を故意に回避したという疑惑が、CFTCによるバイナンスに対する措置の核心だ。被告ら自身の電子メールやチャットログは、バイナンスの法令順守努力が見せかけであり、バイナンスが何度も意図的に法令順守よりも利益を優先することを選んだことを示している」と、CFTC執行部の首席副部長兼主任顧問のグレッチェン・ロウ氏は述べた。 「本日の執行措置は、CFTCとその執行部が、CFTCの規制要件を無視し、積極的に回避しようとするデジタル資産プラットフォームと個人を追及することを反映しています。この措置を講じるための執行チームの献身と努力に感謝します。」

ケースの背景

訴状によると、バイナンスは2019年7月から現在まで米国人に対して商品デリバティブ取引を提供し、実行していた。バイナンスのコンプライアンスプログラムは効果がなかったとされ、趙氏の指示により、バイナンスは企業利益を最大化するために従業員と顧客にコンプライアンス管理を回避するよう指示した。

訴訟では、バイナンスのような事業体は先物取引業者（FCM）としてそのような情報を収集する法的義務を負っているにもかかわらず、関連期間の大半において、バイナンスは顧客にプラットフォーム上で取引する前にいかなる本人確認情報も提供するよう要求せず、テロ資金供与やマネーロンダリングを防止および検出するために設計された基本的なコンプライアンス手順を実施しなかったと主張している。

訴訟ではさらに、バイナンスが米国の顧客による自社プラットフォームでの取引を制限した後も、バイナンスは顧客、特に商業的に価値のある米国のVIP顧客に対し、バイナンスのコンプライアンス管理を回避するための最良の方法を提供し続けたと主張している。さらに、訴訟では、バイナンスが指定契約市場またはスワップ執行機関としてデリバティブ取引を促進する役割に基づいて義務付けられているCFTCへの登録を怠ったと主張している。

訴訟ではまた、被告法人がFCMとしてのBinanceの活動を注意深く監視しなかったとも主張されている。訴訟で詳述されている数多くの規制違反の中で、バイナンスは従業員に対し、書面による通信を自動的に削除するように設定されたメッセージングアプリを通じて、規制を逃れることについて米国の顧客と連絡を取るよう指示していた。訴訟によれば、バイナンスはアメリカの顧客を維持するための努力の証拠を残さないようにするためにこのコミュニケーション方法を使用したという。

訴訟ではさらに、バイナンス、チャオ、リムがCEAの要件を意図的に回避したと主張している。被告らは、登録要件を回避するために自らの事業体や取引を意図的に構築したり、米国およびその他の顧客にバイナンスのコンプライアンス管理を回避する方法を指導したりするなど、CFTC規制を回避することを目的とした特定の活動を米国外で行ったとされています。

趙氏は、バイナンスを支配し、バイナンスの不正行為に関して長期にわたって誠実に行動しなかったことから、バイナンスの違反行為の責任を負っているとされている。起訴状によると、趙容疑者はバイナンス・プラットフォームを通常の企業として運営する数十の事業体を所有し、支配していた。趙氏は、バイナンスのすべての主要な戦略的決定に責任があると非難されており、その中には、米国のVIP顧客にバイナンスのコンプライアンス管理を回避するよう指示する秘密の計画を立案したことや、バイナンスの従業員に対し、管理の破壊に関するすべてのコミュニケーションが証拠の自動破壊を容易にするアプリケーションを通じて行われるように指示したことなどがある。

2018年から2022年までバイナンスの最高商務責任者（CCO）を務めたリム氏は、バイナンスのコンプライアンスプログラムを損なう意図的な行為を通じて、バイナンスの違反を故意に幇助したとして告発されている。リム氏はまた、顧客がバイナンスのコンプライアンス管理を回避するのを支援するために「創造的手段」の使用を促進したり、バイナンスのIPアドレスベースの管理を回避するために仮想プライベートネットワークを介して取引施設にアクセスするようにバイナンスの米国の顧客に指示する企業ポリシーを実施したり、バイナンスのKYCベースの管理を回避するためにオフショアダミー会社を通じて「新しい」アカウントを作成したりすることを含む、CEAの適用条項を故意に回避する、または回避しようとした活動に従事したとして告発されています。