BinanceはSECと和解するだろうか？歴史上SECから罰金を科された有名なプロジェクトを見てみましょう

過去の歴史に基づくと、暗号プロジェクトはSECの調査を受けた後、「一生お金と交換する」ことから逃れることはできない。

今朝、ステーブルコイン発行会社パクソスは、 BUSD関連の問題で米国証券取引委員会（SEC）から訴訟を受けることになる。 SECは、パクソスが発行し上場しているBUSDは「未登録証券」であり、投資家保護法に違反したとしてパクソスを訴える予定であり、強制措置を講じる可能性があると述べた。

過去の歴史によれば、暗号プロジェクトはSECの調査を受けた後、「一生お金と交換する」ことから逃れることはできない。この事件でBinanceとPaxosはどの程度厳しい処罰を受けるのでしょうか？ BlockBeatsは、過去に調査を受けたプロジェクトと、それらが受けた罰金の額を以下のように分類しています。

ブルーム・プロトコル — 3,090万ドル

起訴理由：SECは「未登録証券」トークンのIC0を実施したと非難

罰金額：3,090万ドル

2022年8月10日、SECは暗号通貨スタートアップのブルーム・プロトコルにトークンの登録を命じ、登録しない場合は3100万ドルの罰金を科すとした。現在、米国証券取引委員会は、ブルーム・プロトコルが未登録の暗号資産証券のICOを実施しているとして、同社に対して停止命令を出している。ブルームはトークンを登録し、損害を受けた投資家に補償するか、最大3,090万ドルの罰金を支払うことを約束した。

SEC通知

クラーケン– 3,000万ドル

起訴理由: 米国の投資家に未登録の証券を提供した疑い。

罰金額：3,000万ドル

2023年2月9日、暗号資産取引プラットフォームKrakenは、米国の投資家に未登録の証券を提供することで特定の規制に違反したかどうかを判断するためにSECの調査を受けています。調査は進行段階にあり、どのトークンや製品が調査対象となっているかは不明だ。

2月10日、クラーケンはSECと和解し、3,000万ドルの罰金を支払った。同時に、クラーケンは米国の顧客に対する仮想通貨ステーキングサービスを直ちに終了する予定です。

SEC通知

Block.One (EOS) — 2,400万ドル

訴訟理由: ほぼ1年にわたり、未登録のイニシャル・コイン・オファリングで数十億ドルを調達したとされる

和解金額: 2,400万ドル

2019年9月、SECはBlock.Oneに対して訴訟を起こし、Block.Oneが自社が提供する未登録の証券であるEOSに関して投資家に虚偽かつ誤解を招く情報を提供したと主張した。この訴訟において、SECの和解条件はBlock.oneが2,400万ドルの罰金を支払うというものだった。 Block.oneはこれに快く同意し、罰金はBlock.oneにとって少額であり、総資金調達額40億ドルのわずか0.6％であると述べた。

暗号通貨業界史上最大の資金調達となったEOSに対する罰金は、その後の暗号通貨業界従事者が規制をどのように捉えるかに大きな影響を与えました。当時、コミュニティでは「40億に対して罰金2400万だけというのは罰ではなく奨励だ」という同様の冗談めいた発言もありました。

和解発表後、EOSは10％上昇した。

テゾス — 2,500万ドル

訴訟の理由：創設者が財団と対立し、テゾスメインネットの立ち上げが遅れ、投資家がXTZを受け取れなくなった。

罰金額：2,500万ドル

2017年7月、Tezosは2億3,200万ドルの資金を調達するためにICOを立ち上げました。しかし、財団が多額の利益を上げていた頃、テゾスの共同創設者アーサーとキャスリーンは、2017年10月にテゾス財団の会長ヨハン・ゲバースが150万ドル相当のXTZを無許可で発行したと非難した。同時に、彼らは関連会社のダイナミック・レジャー・ソリューションズに対して訴訟を起こし、2500万ドルの和解金の支払いを要求した。

創設者と財団の間の内部闘争は、Tezos メインネットの立ち上げの遅延に直接つながりました。法律事務所ブロック・アンド・レビトンは2017年10月にテゾスの調査を開始し、12月中旬に約3万人の投資家を代表してテゾスに対して集団訴訟を正式に提起した。

結局、テゾスの集団訴訟は3年近く続いた。テゾス財団は2020年3月に和解を求め、SECに2,500万ドルの罰金を支払うと発表した。

LBRY – 2,000万ドル

起訴理由: LBRY は SEC に登録せずにネイティブ LBC トークンを販売し、証券法に違反しました。

罰金額：2,000万ドル

2022年11月8日、暗号通貨会社およびブロックチェーンコンテンツ配信プラットフォームLBRYは、SECに登録せずにネイティブLBCトークンを販売したことで証券法に違反したとして告発されました。 12月1日、LBRYは訴訟に敗訴したことを発表し、「米国の法律と負債によって締め上げられた。LBRYプロトコルとブロックチェーンは存続するが、LBRY社は消滅しなければならない」と述べた。 LBRY社のジェレミー・カウフマン最高経営責任者（CEO）は、同社はまだ米証券取引委員会から具体的な罰金を科されていないが、2000万ドルになると見積もっていると述べた。

エヌビディア – 550万ドル

起訴理由: 仮想通貨マイニングが会社の事業に与える影響を開示しなかったこと

罰金：550万ドル

2022年5月6日、SECは、テクノロジー企業NVIDIA Corporation（NASDAQ: NVDA）が、仮想通貨マイニングが同社のゲーム事業に与える影響を適切に開示しなかったとして、同社に対する和解金を開示した。 NVIDIA は SEC の調査結果への回答を拒否したが、550 万ドルの罰金を支払うことに同意したとみられる。

Kik Interactive (Kin) — 500万ドル

起訴理由: 米国証券法に従って募集と販売を登録せずに、米国の投資家にデジタル資産証券を販売した。

罰金額：500万ドル

2020年10月21日、米国証券取引委員会（SEC）は、連邦地方裁判所がカナダのコミュニケーションプラットフォームKik Interactive Inc.の訴訟で最終判決を下し、Kikが2017年に実施した1億ドルのICOで連邦証券法に違反したと判決を下したと発表した。

2019年6月4日、SECはニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に訴訟を起こし、Kikが米国証券法に従って募集と販売を登録せずに米国の投資家にデジタル資産証券を販売したと主張した。裁判所は2020年9月30日にSECの略式判決の申立てを認め、Kikによる「Kin」トークンの販売は証券販売の性質を持つ投資契約の販売であり、したがってKikが取引を行った際に連邦証券法に違反したとの判決を下した。 Kik社はまた500万ドルの罰金を支払わなければならなかった。

SEC通知

フリードマンLLP（テザーの元監査人）– 100万ドル

起訴理由：「連邦証券法の連続違反」および広範囲にわたる「職務上の不正行為」

罰金額：100万ドル

SECは2022年9月27日、USDT発行元テザーの元監査法人であるフリードマンLLPに対し、「連邦証券法の継続的な違反」と多数の「不適切な専門的慣行」を理由に訴訟を起こし、和解に達した。フリードマンLLPはSECとの和解で、従業員に適切な監査手順を教育し、100万ドルの民事罰金と564,138ドルの利益喪失金および利息を支払うことに同意した。 Friedman LLP は 2017 年 5 月から 2018 年 1 月まで Tether に監査サービスを提供しました。

イーサデルタ – 388,000ドル

起訴理由：無登録のデジタル通貨取引プラットフォームの運営

罰金額: 388,000ドル

米証券取引委員会（SEC）は、デジタル通貨取引プラットフォーム「イーサデルタ」の創設者ザカリー・コバーン氏を、未登録のデジタル通貨取引プラットフォームを運営していたとして提訴した。 SEC執行部門の共同ディレクター、ステファニー・アバキアン氏は、デジタル通貨取引プラットフォームのイーサデルタはSECに登録するか、登録を免除されるべきだと指摘した。

2018年11月8日、SECは、ザカリー・コバーンが米国証券取引委員会（SEC）に30万ドルの賠償金、1万3000ドルの公判前利息、および7万5000ドルの罰金を支払うことに同意したと発表した。

SEC通知

テレグラム（TON） — 1,850万ドル、12億2,400万ドルの利益

2017年12月3日、TONは132ページのホワイトペーパーを公開しました。 TONは資金調達のため、2018年1月12日にICOのニュースを正式に発表しました。TONは当初、クローズドファイナンスを3つのフェーズに分割することを計画していました。予想外にも、第2フェーズで予想の2倍となる17億ドルの資金を調達したため、第3フェーズは中止された。

2019年10月12日、TONメインネットがオンラインになる直前に、米国証券取引委員会（SEC）が突然訴訟書簡を送りました。 SECは訴訟の中で、GRAMの資金調達プロセスを「違法なオンラインデジタル資産証券販売」と特徴づけ、証券法違反を理由にトークンGRAMの私募に関与した2つのオフショア実体投資会社に対して「緊急措置を講じ、一時的な差し止め命令を取得する」準備をしていると述べた。

裁判では、GRAMの販売を制限するために、米国の裁判所は理解できない要件を課しました。裁判所はテレグラムに対し、米国だけでなく世界中でGRAMを販売しないよう命じた。絶望のあまり、TelegramはTONの放棄を発表せざるを得なかった。

2020年5月12日、創設者のパベル・デュロフ氏はTelegramのパブリックチャンネルで、Telegram Open Network（TON）プロジェクトが終了したことを発表しました。テレグラムは調達した17億ドルのうち12億2400万ドル（70％）を投資家に返還し、SECに1850万ドルの民事罰金を支払わなければならない。同社がトークンを再度販売したい場合は、45日前までにSECに通知する必要がある。