米司法省の全文：仮想通貨インサイダー取引の初逮捕、コインベース元従業員の逃亡の詳細が大ヒット作のよう

序文

米国司法省は再びその力強さと監督の有効性を実証した。初めて、暗号通貨業界におけるインサイダー取引を逮捕した。コインベースの元従業員によるインサイダー取引の全文が明らかになり、まるで大ヒット映画のようで、Netflix の新たな映画の題材になるかもしれない。インサイダー取引が横行する暗号通貨業界では、個人投資家の搾取につながるだけでなく、同様のスポット ETF では満たすことのできないコンプライアンスの障害にもなります。実際、Binanceなどの取引所もインサイダー取引に関して厳格な自主検査を行っています。今後、インサイダー取引に関わる犯罪行為がますます増加することが予想され、業界のコンプライアンスの浄化と強化に重要な役割を果たすことになるでしょう。

米国司法省のプレスリリース

ニューヨーク南部地区のダミアン・ウィリアムズ米国検事と、連邦捜査局（FBI）ニューヨーク支局のマイケル・J・ドリスコル副局長は本日、コインベースの元製品マネージャー、イシャン・ワヒ氏、その兄弟ニキル・ワヒ氏、友人サミール・ラマニ氏に対する起訴状を公開した。起訴状では、電信詐欺および郵便詐欺、ならびにコインベース取引所に上場される暗号資産に関する機密情報を利用したインサイダー取引の容疑がかけられている。イシャン・ワヒとニキル・ワヒは今朝ワシントン州シアトルで逮捕され、本日ワシントン州西部地区連邦地方裁判所に出廷する予定である。サミール・ラマニも本日起訴され、現在も逃亡中である。

「本日の告発は、Web3が無法地帯ではないことをさらに思い起こさせるものだ」と米国連邦検事ダミアン・ウィリアムズ氏は述べた。 「先月、私たちはNFTに関する最初のインサイダー取引事件を発表しましたが、今日は暗号通貨市場に関する最初のインサイダー取引事件を発表しました。これらの告発で私たちが伝えたいメッセージは明確です。ブロックチェーンで起ころうと、ウォール街で起ころうと、詐欺は詐欺です。ニューヨーク南部地区は、詐欺師がどこにいようと、容赦なく法の裁きを受けさせ続けます。」

「今回の容疑は伝統的な金融市場ではなく暗号通貨取引所で行われた取引に関するものだが、それでもインサイダー取引に該当する」とFBIのマイケル・J・ドリスコル副長官は述べた。 「申し立てられている通り、被告らは少なくとも25種類の暗号資産で違法取引を行い、総額約150万ドルの不法利益を得た。本日の措置は、FBIが『新旧』両方の金融市場の健全性を守るという決意を示すものである。」

マンハッタン連邦裁判所で開示された起訴状に記載されているとおり（起訴状全文およびその記載は申し立てのみを構成し、そこに記載されているすべての事実が申し立てとみなされる）：

背景

この事件当時、Coinbase は世界最大の暗号通貨取引所の一つでした。 Coinbase ユーザーは、Coinbase オンライン アカウントを通じてさまざまな暗号資産を取得、交換、販売できます。 Coinbase は定期的に新しい暗号資産を取引可能な資産クラスに追加しており、Coinbase が特定の暗号資産を追加することを発表した後、その市場価値が大幅に上昇することがよくあります。そのため、Coinbase はそのような情報を厳重に機密扱いし、その情報に基づいて取引する可能性のある人に「ヒント」を提供することを含め、従業員がそれを他者と共有することを禁止しています。

Ishan Wahi は、2020 年 10 月頃から、Coinbase の資産上場チームのプロダクト マネージャーとして働いています。この役職で、Ishan Wahi 氏は Coinbase 取引所に暗号資産を上場するという極秘のプロセスに関与し、Coinbase が上場を計画している暗号資産とそれらの上場に関する公表のタイミングについて詳細かつ情報に基づいた知識を持っていました。少なくとも2021年8月から2022年5月まで、イシャン・ワヒはCoinbaseの資産上場プロセスに直接関与した数少ない従業員の1人であり、Coinbaseのプライベートチャンネルのメンバーでした。プライベート チャネルは、「正確な発表/リリース日 + タイムライン」などの Coinbase 内部事項について話し合うために使用されます。

インサイダー取引スキーム

2021年6月から2022年4月の間に少なくとも14回、イシャン・ワヒは、コインベースが特定の暗号資産を追加する計画と、コインベースがそれらの資産のリストを発表する時期を事前に知っており、コインベースの上場発表前にそれらの暗号資産を利益を上げて取引できるように、そのコインベースの機密情報を兄のニキル・ワヒまたは友人のサミール・ラマニに開示しました。

イシャン・ワヒ氏から情報提供を受けた後、ニキル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏は、コインベースがこれらの暗号資産を自社の取引所に上場する、または上場を検討していると公表する少し前に、匿名のイーサリアムブロックチェーンウォレットを使用してこれらの暗号資産を購入した。 Coinbase の上場発表後、Nikhil Wahi 氏と Sameer Ramani 氏は利益を出してそれらを売却した。イシャン・ワヒ氏が提供した機密情報によると、ニキル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏は、少なくとも25種類の異なる暗号資産を含む少なくとも14回の個別のコインベースの上場発表の前の期間に共同で取引を行った。インサイダー取引計画の結果、ニキル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏は合計で少なくとも約150万ドルの実現利益と未実現利益を生み出しました。

ニヒル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏は、コインベースの上場発表に先立ち、暗号資産の購入を隠すために、他人名義の中央集権型取引所の口座を使用し、資金、暗号資産、および計画を通じて得た収益を複数の匿名のイーサリアムブロックチェーンウォレットを通じて送金した。ニキル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏はまた、計画への関与をさらに隠蔽するために、以前の取引履歴のない新しいイーサリアムブロックチェーンウォレットを定期的に作成して使用していた。

イシャン・ワヒは米国から逃亡しようとした

2022年4月11日、Coinbaseは自社の取引所に数十の暗号資産を上場することを検討していると発表した。イシャン・ワヒ氏が提供したCoinbaseの機密情報によると、サミール・ラマニ氏は複数の匿名のイーサリアムブロックチェーンウォレットを使用して、2022年4月11日のCoinbaseの上場発表に登場する少なくとも6つの暗号資産を大量に購入した。

サミール・ラマニ氏がコインベースの4月11日の上場発表に先立って取引を行った直後の2022年4月12日、暗号通貨コミュニティでよく知られているTwitterアカウントが、「コインベースの発表の約24時間前にコインベースの資産リスト投稿にのみ表示された数十万ドル相当のトークンを購入した」イーサリアムブロックチェーンウォレットについてツイートした。 4月12日のツイートで言及されている取引活動は、サミール・ラマニ氏による取引でした。コインベースはその後ツイッターでこの問題の調査を開始したと公式に回答し、数週間後にはブログの公開投稿で、会社の機密情報を漏らしたコインベースの従業員は「直ちに解雇され、関係当局に引き渡される（刑事訴追の対象となる可能性もある）」と述べた。

2022年5月11日、Coinbaseのセキュリティオペレーション責任者はIshan Wahi氏に電子メールを送り、Coinbaseの資産上場プロセスに関して、2022年5月16日月曜日にワシントン州シアトルのCoinbaseオフィスで行われる対面ミーティングに出席するよう通知した。イシャン・ワヒ氏は会議に出席することを確認した。

2022年5月15日日曜日の夕方、イシャン・ワヒ氏はインド行きの片道航空券を購入しました。この航空券は翌日、イシャン・ワヒ氏のコインベース会議の直前に離陸する予定でした。イシャン・ワヒ氏は飛行機に搭乗する前に、コインベースの従業員に対し、インドに向けてすでに出発したと誤って伝えたが、実際にはまだ出発していなかった。フライトの予約から出発予定時刻までの数時間の間に、イシャン・ワヒ氏はコインベースの調査についてニキル・ワヒ氏とサミール・ラマニ氏に電話やテキストメッセージを送り、2022年5月11日にコインベースのセキュリティオペレーション担当ディレクターから受け取ったメッセージの写真を両者に送った。 2022年5月16日、イシャン・ワヒさんはインド行きの飛行機に搭乗する前に法執行機関に阻止され、国外への出国を阻止された。

ワシントン州シアトル在住のイシャン・ワー容疑者（32歳）は、通信詐欺共謀罪2件と郵便詐欺罪2件で起訴されており、それぞれ最高で懲役20年の刑が科せられる。

ワシントン州シアトル在住のニヒル・ワヒ容疑者（26歳）は、通信詐欺共謀罪1件と郵便詐欺罪1件で起訴されており、それぞれ最高で懲役20年の刑が科せられる。

テキサス州ヒューストン在住のサミール・ラマニ容疑者（33歳）は、通信詐欺共謀罪1件と郵便詐欺罪1件で起訴されており、それぞれ最高で懲役20年の刑が科せられる。

法定最高刑は議会によって定められており、被告に対する量刑は裁判官によって決定されるため、ここでは情報提供のみを目的として提供されています。

ウィリアムズ氏はFBIの捜査活動を称賛した。同氏はまた、司法省の国家暗号通貨執行チームの支援と、本日被告らに対して別途民事訴訟を起こした証券取引委員会にも感謝の意を表した。ウィリアムズ氏はさらに、捜査への協力に対してCoinbase Global, Inc.に感謝の意を表した。

この事件は証券・商品詐欺対策タスクフォースによって処理されています。ノア・ソロウィチェク米国連邦検事補とニコラス・ルース米国連邦検事が検察を担当している。

起訴状の罪状は単なる告発であり、被告人は有罪が証明されない限り無罪と推定される。

コインベースの反応

CoinbaseのCEO、ブライアン・アームストロング氏は、ツイッター（https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889）で反応し、「Coinbaseは違法行為を積極的に監視し、不正行為の疑いがあれば調査しています。今年4月、Coinbaseに上場される直前に資産のフロントランニングの可能性があるという情報を受け取りました。当社は直ちに調査を開始しました。調査の結果、容疑者3名を特定し、法執行機関に情報を提供しました。そのうちの1名はCoinbaseの従業員であり、当社は彼を解雇しました。本日、司法省はこの元従業員と他の2名を不正行為で刑事告訴しました。Coinbaseでフロントランニング取引を行うことは違法であり、当社は悪質な行為者を調査して法執行機関に引き渡し、法的措置に直面させます。」と述べた。

ウー氏は、以前の報告では

ウー氏が実施したコインベースのインサイダー取引に関する以前の調査では、コインベースの新通貨の発売前の1週間の価格上昇がバイナンスよりも大きかったことが判明した。外れ値（1 倍を超える増加）を除くと、Coinbase での新規コインの平均増加率は 24.3% で、Binance では 5.6% でした。外れ値で見ると、Coinbaseでは1倍以上上昇したコインが18個あり、約15.3%を占め、7日間での最大上昇は約6.6倍でした。

最新のロードマップによると、Coinbaseは今年第2四半期に多数のトークンをリリースする予定で、そのうち50個が明示的にリストされています。今回の新製品発売は規模が大きいが、品質は相変わらず「まちまち」で、海外世論から嘲笑を招いている。これらの新しいトークンを評価する記事を公開しました。